《金融类考证之期货篇》沐月筱筱

74、期货市场风险控制

　　一、期货交易所的风险控制
　　（一）交易所的主要风险源
　　1.监控执行风险
　　2.非理性价格波动风险
　　（二）交易所的内部风险监控机制
　　1.正确建立和严格执行有关风险监控制度
　　2.建立对交易全过程进行动态风险监控机制
　　3.建立和严格管理风险基金
　　二、期货公司的风险控制
　　（一）期货公司的主要风险
　　1.管理风险
　　2.预测风险
　　3.业务操作风险
　　4.客户信用风险
　　（二）期货公司内部风险控制机制
　　1.严格遵守净资本管理的有关规定
　　2.设立首席风险官制度
　　3.控制客户信用风险
　　4.严格执行保证金和追加保证金制度
　　5.严格经营管理
　　6.加强对从业人员管理，提高业务运作能力
　　7.健全信息技术管理，做好技术保障
　　（三）期货居间人的风险控制
　　三、期货交易者的风险控制
　　（一）客户的主要风险
　　1.价格波动风险
　　2.代理风险
　　3.交易风险
　　4.交割风险
　　5.投资者自身因素而导致的风险
　　（二）投资者的风险防范措施
　　1.充分了解和认识期货交易的基本特点
　　2.慎重选择期货公司
　　3.制定正确的投资策略，将风险降至可以承受的程度
　　4.规范自身行为，增强风险意识和心理承受能力
　　（三）机构投资者的内部风险控制机制
　　1.建立风险管理系统
　　2.制定合理的风险管理流程
　　3.建立相互制约的业务操作内部监控机制
　　4.加强高层管理人员对内部风险监控的立度
　　5.强制执行交易风险监控措施