《金融类考证之期货篇》沐月筱筱

11、期货市场基本法律关系

　　一、期货市场民商事法律关系
　　（一）行纪关系
　　1.经纪：主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。
　　2.行纪：则主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行记人支付报酬。
　　3.在行纪关系中，期货公司的权利主要有：（1）佣金请求权；（2）强制平仓权；（3）请求客户承受期货交易结果的权利；（4）留置权；
　　4.期货公司的主要义务有：
　　（1）执行客户的交易指令，这是其最主要的义务；
　　（2）对客户的报告义务，主要是向客户报告自身情况、风险提示和报告交易结果等；
　　（3）交付及转移交易结果的义务；
　　（4）管理账户的义务；
　　5.客户的权利主要有:
　　（1）自主下达交易指令；
　　（2）收益请求权；
　　（3）拒绝权和追认权；
　　（4）知情权；
　　（5）账户资金的支取权；
　　（6）要求解除期货经纪合同的权利；
　　（7）交易凭证索取权等；
　　6.客户的主要义务有：
　　（1）支付佣金；
　　（2）及时交纳、追加交易保证金；
　　（3）承担其委托交易的法律后果；
　　（4）支付其他费用等；
　　（二）居间关系
　　1.居间人的定义：居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。
　　2.居间人的合作条件：机构、自然人合作条件
　　3.明确居间人的合作范围
　　（三）“会员-团体”关系
　　期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员-团体”关系。
　　二、期货市场行政法律关系
　　（一）期货市场行政监督的主要原则
　　1.依法监管原则
　　2.公开、公平、公正原则
　　3.保护投资者合法权益和社会公共利益原则
　　（二）行政监管的主要内容
　　（三）行政复议
　　是指公民、法人和其他组织认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益，依次向上级机关或法律、法规规定的特定机关提出申请，由受理申请的行政机关对原行政行为再次进行审查并作出裁决的制度。
　　（四）行政诉讼
　　是指人民法院基于公民、法人或者其他组织的请求，对行政机关具体行政行为的合法性进行审查并作出裁判，解决行政争议的诉讼活动。