《金融类考证之期货篇》沐月筱筱

10、期货市场法律法规体系

　　（一）期货市场法律法规体系概述
　　“法律”广义：是指国家机关以强制力、具有普遍约束力的行为规范的总和；
　　“法律”狭义：是指全国人民大表大会以及常务委员会制定的规范性法律文件。
　　（二）期货市场与《民法典》《公司法》
　　1.《民法典》是新中国第一部以法典命名的法律。
　　2.《民法典》奠定了期货市场的基本原则
　　i.保护合法权益原则
　　ii.平等原则
　　iii.公平原则
　　iv.诚信原则
　　v.守法和尊重公序良俗原则
　　3.公司制期货交易场所须符合《公司法》要求
　　i.设立条件
　　ii.公司治理
　　iii.合并、分立、解散
　　（三）期货市场与《刑法》
　　1.1999年12月，九届全国人大十三次会议通过的《刑法》修正案，专门增加了有关期货市场犯罪和刑罚的构成；
　　2.2020年12月，十三届全国人大二十次会议通过的《刑法》修正案（十一）结合期货市场发展及监管实践，对“操纵证券、期货市场罪”，等进一步修改完善；
　　（四）《期货交易管理条例》的主要内容
　　总则、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、监督管理、法律责任、附则
　　（五）部门规章
　　《期货交易所管理办法》，《期货公司监督管理办法》，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，《期货从业人员管理办法》
　　（六）规范性文件
　　《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，《期货市场客户开户管理规定》
　　（七）自律管理规定
　　《期货从业人员执业行为准则》，《中国期货业协会纪律惩戒程序》